2022-09-23 17:42:37 來源 : 經(jīng)濟參考報
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（原標題：因債券業(yè)務(wù)違規(guī) 華英證券收警示函）
近日，華英證券收到了云南證監(jiān)局下發(fā)的警示函。警示函顯示，楚雄州國有資本投資集團有限公司(簡稱“楚雄國投”)于2021年5月7日非公開發(fā)行“21楚雄01”債合計募集資金10億元，其中6億元募集資金使用不符合募集說明書約定的用途。
云南證監(jiān)局認為華英證券作為“21楚雄01”債的受托管理人，未能采取有效措施督促發(fā)行人按照募集說明書約定使用募集資金，違反了相關(guān)規(guī)定。與此同時，楚雄國投及相關(guān)責任人也被云南證監(jiān)局出具了警示函。
這已是華英證券因債券業(yè)務(wù)違規(guī)在今年收到的第二份警示函。2022年5月10日，華英證券因在搜于特可轉(zhuǎn)債項目過程中存在業(yè)務(wù)違規(guī)問題，被江蘇證監(jiān)局出具了警示函,并被要求建立投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。
作為國聯(lián)證券的全資子公司和投行業(yè)務(wù)板塊，華英證券近幾年業(yè)務(wù)增長較快。數(shù)據(jù)顯示，2021年國聯(lián)證券的投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入達到5.09億元，同比大增85.22%，其中債券業(yè)務(wù)行業(yè)排名達歷史最高。2022年上半年，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為2.45億，同比增長44.55%，投行業(yè)務(wù)成為上半年國聯(lián)證券增長最快的業(yè)務(wù)。
