在被曝出營(yíng)業(yè)部存在違規(guī)代客理財(cái)、違規(guī)炒股等情況后，來(lái)自監(jiān)管的罰單也終于落地。

日前，東海證券發(fā)布公告稱，其在4月1日收到河南證監(jiān)局對(duì)其偃師商都營(yíng)業(yè)部做出責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。但由于“因疫情管控居家辦公導(dǎo)致公司內(nèi)部信息傳導(dǎo)不及時(shí)”，該份公告直至4月21日才進(jìn)行披露。

在具體事由上，河南證監(jiān)局認(rèn)為該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時(shí)報(bào)告重要事項(xiàng)等問(wèn)題。除了營(yíng)業(yè)部外，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)人員、違規(guī)人員均遭到點(diǎn)名。

據(jù)悉，該家營(yíng)業(yè)部曾被匿名舉報(bào)，東海證券于2021年5月成立專項(xiàng)調(diào)查組進(jìn)行檢查并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)處罰，并與違規(guī)人員解除勞動(dòng)合同，其余涉案者被處以罰款。直至今年3月，河南證監(jiān)局的罰單才“到位”，監(jiān)管所指的“未及時(shí)報(bào)告重要事項(xiàng)”可見(jiàn)端倪。

東海證券補(bǔ)發(fā)行政監(jiān)管措施公告

遭遇監(jiān)管罰單，自然是上市公司需要進(jìn)行信息披露的重要事項(xiàng)，新三板掛牌公司也不例外。日前，東海證券因未及時(shí)披露罰單信息而致歉，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

公告顯示，東海證券于2022年4月1日收到河南證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。因疫情管控居家辦公導(dǎo)致內(nèi)部信息傳導(dǎo)不及時(shí)，未能及時(shí)就相關(guān)情況履行信息披露義務(wù)，東海證券遂對(duì)該信息進(jìn)行補(bǔ)充披露。

具體來(lái)看，河南證監(jiān)局指出，東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時(shí)報(bào)告重要事項(xiàng)等問(wèn)題。根據(jù)法律規(guī)定，河南證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，東海證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，已督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對(duì)本次違規(guī)事實(shí)，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)自查；公司將加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法、合規(guī)。該事件不會(huì)影響公司整體的正常運(yùn)營(yíng)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。

此外，對(duì)于延遲披露重要信息的問(wèn)題，東海證券稱，公司對(duì)未及時(shí)進(jìn)行信息披露給投資者帶來(lái)的不便深表歉意，將在今后的工作中嚴(yán)格按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，進(jìn)一步規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

違規(guī)代客炒股曾被舉報(bào)

此次遭遇監(jiān)管點(diǎn)名的營(yíng)業(yè)部，到底發(fā)生了什么事？

實(shí)際上，在2021年就曾有針對(duì)該營(yíng)業(yè)部的人員的匿名舉報(bào)。彼時(shí)，東海證券曾回應(yīng)稱，公司由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)合派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、合規(guī)管理部成立專項(xiàng)調(diào)查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部日常合規(guī)管理較為健全，不存在有組織的違紀(jì)違規(guī)情況，僅發(fā)現(xiàn)個(gè)別員工的手機(jī)存在交易記錄。根據(jù)調(diào)查結(jié)果及公司問(wèn)責(zé)制度，已對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了問(wèn)責(zé)處罰。

2021年6月，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部下發(fā)了對(duì)偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部員工陳某某等7人的處理決定，并列出相關(guān)人員的具體違規(guī)行為：

1.員工陳某某存在代客理財(cái)?shù)男袨椋瑸槊孪聮斓拇蟛糠挚蛻暨M(jìn)行股票交易操作，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，違規(guī)性質(zhì)嚴(yán)重，故決定與陳某某解除勞動(dòng)合同；

2.員工武某某、崔某某、王某手機(jī)存在客戶交易委托記錄，部分存在股票交易委托，且本人無(wú)法提供相關(guān)證明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分別扣罰武某某、崔某某、王某工資5000元、4000元、4000元；

3.員工段某某存在為T(mén)radeStation客戶現(xiàn)場(chǎng)登錄并啟動(dòng)自動(dòng)化交易程序的情形，故扣罰段某某工資4000元；

4.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人高某某作為員工違規(guī)情況發(fā)生期間的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，對(duì)員工行為管理負(fù)有直接責(zé)任，故扣罰高某某工資5000元；

5.營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理人員王某某未履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)，故扣罰王某某工資2000元。

東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部在處理決定中表示，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)引以為戒，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)人員執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范管理，樹(shù)立全員合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念，全面提高分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，切實(shí)落實(shí)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范自查自糾工作，堅(jiān)決防范和杜絕代客理財(cái)、員工炒股等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

監(jiān)管處罰“一帶三”

雖然東海證券對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部處理，但其是否及時(shí)向監(jiān)管報(bào)告營(yíng)業(yè)部的違規(guī)情況，仍引發(fā)業(yè)內(nèi)質(zhì)疑。而此次河南證監(jiān)局罰單的落地，恰好做出了回應(yīng)。

對(duì)于此次違規(guī)，河南證監(jiān)局同樣執(zhí)行了“雙罰”：在責(zé)令東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部改正之外，對(duì)涉案的三名人員出具警示函。

對(duì)于涉案員工陳某某，河南證監(jiān)局指出，其在東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，未能?chē)?yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳某某應(yīng)引以為戒，自覺(jué)提高規(guī)范意識(shí)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，并于收到行政監(jiān)管措施后15個(gè)工作日內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

根據(jù)中證協(xié)登記信息，陳某某已于2021年6月從東海證券辦理了離職登記，并于近期入職其他券商，執(zhí)業(yè)崗位仍為“一般證券業(yè)務(wù)”。

另外，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人高某某因“未有效落實(shí)管理責(zé)任”、合規(guī)管理人員王某某因“未能有效識(shí)別、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，均被監(jiān)管出具警示函，并要求其提交書(shū)面報(bào)告。而對(duì)于此前東海證券通報(bào)的多名員工手機(jī)存在客戶交易委托記錄等情況，并未有其他監(jiān)管函下發(fā)。

天眼查信息顯示，東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部成立于2006年4月，2017年曾因地址變更而更名。2021年3月，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由顧某變更為高某某，在兩個(gè)月后即遭遇總部專項(xiàng)調(diào)查。

代客炒股屢禁不止

雖然監(jiān)管三番五次明令禁止，但代客炒股問(wèn)題仍在一線營(yíng)業(yè)部屢有發(fā)生，且多次被開(kāi)出罰單，即便是合規(guī)風(fēng)控嚴(yán)格的頭部券商也不例外。

4月21日，江蘇證監(jiān)局對(duì)中信證券南京洪武北路營(yíng)業(yè)部員工李某出具警示函。從事由來(lái)看，李某在任職期間未能?chē)?yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受他人委托進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)交易的行為，也即“代客炒股”。

同日，江海證券大慶龍鳳證券營(yíng)業(yè)部員工李某也因合規(guī)意識(shí)單薄，遭遇黑龍江證監(jiān)局開(kāi)出的警示函，其違規(guī)事項(xiàng)中即包括“泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)”，且以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營(yíng)銷手段誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)固定收益產(chǎn)品。

今年1月，廣發(fā)證券惠州下埔路證券營(yíng)業(yè)部員工陳某偉因“替客戶辦理證券交易的行為”，被廣東證監(jiān)局出具警示函。類似地，華福證券天津吳家窯大街營(yíng)業(yè)部員工王某彬也因替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)交易、違規(guī)向客戶推薦股票等問(wèn)題被天津證監(jiān)局處罰。

代客炒股為何屢禁不止？“首先肯定還是部分從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)”，北京某大型券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人向記者表示，公司總部及分公司、營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶經(jīng)理/投顧在入職時(shí)都會(huì)簽訂相關(guān)承諾協(xié)議，并在日常工作中定期進(jìn)行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。

不過(guò)，他也坦言，營(yíng)業(yè)部與客戶的聯(lián)系相對(duì)較為緊密，部分員工為了維護(hù)客戶關(guān)系，可能存在違規(guī)薦股、替客戶下單等越軌行為。證券公司需多方防范因員工代客炒股而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)執(zhí)業(yè)行為管理和異常交易監(jiān)控。