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輸送代持利潤(rùn) 南華期貨領(lǐng)“黃牌”

2023-09-08 14:47:16 來(lái)源 : 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道


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21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 葉麥穗 廣州報(bào)道  據(jù)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，日前，交易商協(xié)會(huì)針對(duì)非法人產(chǎn)品管理人南華期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“南華期貨”）在相關(guān)國(guó)債交易中存在的安排“代持”交易、利益輸送等違規(guī)行為進(jìn)行查處。

交易商協(xié)會(huì)表示，經(jīng)查，2022年8月中下旬，南華期貨安排3家農(nóng)商行違規(guī)開(kāi)展多筆債券“代持”交易，并在其管理的兩個(gè)不同產(chǎn)品之間輸送“代持”利潤(rùn)；3家農(nóng)商行分別參與相關(guān)“代持”交易。經(jīng)自律處分會(huì)議審議，南華期貨被處以警告、責(zé)令整改的自律處分，3家農(nóng)商行因情節(jié)輕重分別被處以誡勉談話或通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改的自律處分。

交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為，公平公正、健康有序的二級(jí)市場(chǎng)對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用至關(guān)重要。2022年銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券交易總額已達(dá)271.2萬(wàn)億元，較2021年增長(zhǎng)26.4%。在市場(chǎng)快速發(fā)展的背景下，也暴露出部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險(xiǎn)”的問(wèn)題。近年來(lái)，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)化對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易行為的自律管理，完善自律管理框架、開(kāi)展交易相關(guān)業(yè)務(wù)檢查、建立交易行為信息檔案、修訂貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引等。

交易商協(xié)會(huì)表示，下一步，協(xié)會(huì)將以維護(hù)市場(chǎng)公平和秩序?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易行為的監(jiān)測(cè)監(jiān)督、合規(guī)督導(dǎo)及自律懲處，強(qiáng)化市場(chǎng)警示教育，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)銀行間市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

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