今日，陜西省地方金融監(jiān)督管理局等八部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（以下簡(jiǎn)稱《措施》），體現(xiàn)出陜西省對(duì)私募股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展的高度重視。該《措施》從準(zhǔn)入門檻、基金募集、投資、管理、退出，以及人才引進(jìn)、落戶獎(jiǎng)勵(lì)、后續(xù)整體服務(wù)等全維度給出政策優(yōu)惠，旨在促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，有效發(fā)揮創(chuàng)新資本在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的重要作用，深化金融與科技、產(chǎn)業(yè)、人才的融合發(fā)展，助推服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

長(zhǎng)期根植于陜西的方德投資副總經(jīng)理趙蓉在接受記者采訪時(shí)表示，該《措施》對(duì)私募股權(quán)機(jī)構(gòu)是重大利好，同時(shí)也是鼓勵(lì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)圍繞上下游產(chǎn)業(yè)鏈深入發(fā)掘好的標(biāo)的公司。多個(gè)接受采訪的總部在陜西的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)也表示，該《措施》中對(duì)于政府出資返投的放寬、以及投早投小的獎(jiǎng)勵(lì)如果有落地的細(xì)節(jié)，會(huì)積極參與。

(相關(guān)資料圖)

募投管退全鏈條 一攬子政策優(yōu)惠

具體來(lái)看，暢通機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入渠道方面，主要強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和從業(yè)機(jī)構(gòu)榜單權(quán)威發(fā)布機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作，探索建立“白”名單制度。支持商業(yè)銀行、證券公司依法合規(guī)開(kāi)展私募基金托管業(yè)務(wù)，保障募集資金安全。同時(shí)，支持開(kāi)展合格境外投資者境內(nèi)投資試點(diǎn)（QFLP），鼓勵(lì)境外合格投資者投資于陜西省的人民幣、外幣股權(quán)投資基金。

募集資金方面強(qiáng)調(diào)合規(guī)性，鼓勵(lì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)圍繞上下游產(chǎn)業(yè)鏈出資設(shè)立私募股權(quán)投資基金。鼓勵(lì)上市公司以所獲各級(jí)政府的獎(jiǎng)勵(lì)資金為出資設(shè)立天使基金。支持金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)與私募基金開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)，為企業(yè)提供投、貸、債、保聯(lián)動(dòng)的金融服務(wù)。支持符合條件的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等發(fā)行權(quán)益出資型票據(jù)、“雙創(chuàng)”債券等債務(wù)融資工具。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)合資格的個(gè)人投資者培育。

投資方面，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)聚焦秦創(chuàng)原、聚力省政府明確的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，與“鏈主”和“鏈上”企業(yè)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。完善企業(yè)信息共享機(jī)制，鼓勵(lì)投資“鏈上”重點(diǎn)企業(yè)，將被投企業(yè)優(yōu)先納入省級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)。特別是，支持國(guó)有控股的私募基金管理人更好發(fā)揮投早、投小、投科技、投創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動(dòng)作用。深化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與高校、院所、孵化載體等之間的合作，推動(dòng)院所改革與創(chuàng)投機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)合，著力解決成果轉(zhuǎn)化落地體制機(jī)制束縛，不斷完善課題到項(xiàng)目、項(xiàng)目到企業(yè)的全鏈條服務(wù)。

退出方面更重視多元化，該《措施》鼓勵(lì)推動(dòng)被投企業(yè)赴境內(nèi)外證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和陜西股權(quán)交易中心上市掛牌，暢通市場(chǎng)化退出渠道。支持有條件的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、國(guó)有企業(yè)與股權(quán)投資管理企業(yè)對(duì)接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。支持目標(biāo)公司在條件成熟時(shí)對(duì)私募基金所持股份進(jìn)行回購(gòu)。支持有條件的機(jī)構(gòu)探索發(fā)起設(shè)立S基金。

多重措施并舉 強(qiáng)化風(fēng)投集聚效應(yīng)

和其他城市鼓勵(lì)發(fā)展私募股權(quán)投資行業(yè)的政策相比，陜西此次也在引進(jìn)機(jī)構(gòu)方面給出相當(dāng)優(yōu)惠。

該《措施》指出，將招引省外私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)來(lái)陜投資、在陜落戶情況，納入招商引資工作績(jī)效評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)范圍。為省外機(jī)構(gòu)來(lái)陜落戶開(kāi)辟政務(wù)服務(wù)綠色通道，地方金融工作部門提供“一對(duì)一”跟蹤服務(wù)。用好用足國(guó)家部委對(duì)陜扶持政策，積極爭(zhēng)取各類國(guó)家級(jí)母基金及其子基金落戶。但同時(shí)也加強(qiáng)本地頭部企業(yè)的培育，支持陜西省內(nèi)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，培育本土領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

在國(guó)資基金管理方面，強(qiáng)化陜西省市區(qū)協(xié)同，支持有條件的市和縣區(qū)設(shè)立天使母基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)孵化發(fā)展項(xiàng)目。進(jìn)一步發(fā)揮各級(jí)政府引導(dǎo)基金作用，優(yōu)化管理人遴選機(jī)制，注重基金管理人的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，放寬國(guó)資、社會(huì)化募集資金的出資限制。支持各類天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金存續(xù)期到10年。在明確標(biāo)準(zhǔn)前提下，允許各級(jí)政府引導(dǎo)基金出資子基金管理人以協(xié)助招商引資等形式兌現(xiàn)“返投”。

此外，也有真金白銀的落地基金獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)國(guó)家級(jí)母基金在陜落地或在陜?cè)O(shè)立子基金，給予管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。對(duì)國(guó)家級(jí)基金參股的在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按國(guó)家級(jí)母基金實(shí)際出資額的5‰給予管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。對(duì)在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按照其每年實(shí)際投資省級(jí)上市后備企業(yè)股權(quán)投資額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，同一管理機(jī)構(gòu)最高不超過(guò)100萬(wàn)元。

而在引進(jìn)人才、建立私募基金交流會(huì)制度，定期召集頭部創(chuàng)投機(jī)構(gòu)聽(tīng)取意見(jiàn)建議，研究全省私募股權(quán)和創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展有關(guān)情況、以及圍繞整個(gè)生態(tài)做好服務(wù)方面都有不同的措施推進(jìn)。

“注重基金管理人的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，放寬國(guó)資、社會(huì)化募集資金的出資限制，我們參與了秦創(chuàng)原基金，如果出資限制能適度放開(kāi)，對(duì)我們來(lái)說(shuō)可能參與度會(huì)提高?！壁w蓉表示，“對(duì)在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按照其每年實(shí)際投資省級(jí)上市后備企業(yè)股權(quán)投資額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，同一管理機(jī)構(gòu)最高不超過(guò)100萬(wàn)元，我們符合條件可著手申請(qǐng)?！?/p>