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8月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局更新了一份于8月3日下發(fā)的關(guān)于對申文波、申摯采取認定為不適當人選兩年措施的決定。

銀柿財經(jīng)記者了解到，公告表示，經(jīng)查，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位。

“上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（以下簡稱《管理規(guī)定》，證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條規(guī)定。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目的核心負責人，對上述違規(guī)行為負有直接責任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定認定你們?yōu)椴贿m當人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務或者實際履行上述職務。”證監(jiān)局表示。

公開信息顯示，恒泰證券成立于1992年，注冊地為呼和浩特，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，恒泰證券在香港聯(lián)合交易所上市，港股名稱為恒投證券（01476.HK）。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，天風證券是恒泰證券第一大股東。在天風證券前期發(fā)布的《關(guān)于收購恒泰證券股份有限公司29.99%股權(quán)的進展公告》中闡述了相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主要內(nèi)容。天風證券累計已辦理完畢恒泰證券股份有限公司690,015,375股股份，投資金額為39.78億元。

記者注意到，近一年來，恒泰證券多次被監(jiān)管部門出具相關(guān)監(jiān)管措施，內(nèi)容均指向業(yè)務合規(guī)、內(nèi)部控制問題。

2022年7月初恒泰證券收到的一則警示曾引起行業(yè)廣泛關(guān)注。具體來看，內(nèi)蒙古證監(jiān)局于7月1日對恒泰證券采取出具警示函的決定，因該公司副董事長代為履行董事長職務的時間已超過6個月。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條第二款的規(guī)定。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求恒泰證券關(guān)注治理風險，完善內(nèi)部管理，及時消除問題隱患。

在2021年11月，恒泰證券因引流開戶不合規(guī)被罰，一營業(yè)部負責人遭警示。上海證監(jiān)局披露，恒泰證券上海九江路營業(yè)部在引流開戶活動中，將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等，被監(jiān)管部門對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施，相關(guān)營業(yè)部負責人也被出示警示函。

此外，在2021年券商分類評級中，恒泰證券由2020年的A級連降4級至CCC級。而在業(yè)績上，恒泰證券近年表現(xiàn)得也并不理想。根據(jù)2021年年報，公司2021年營業(yè)收入為38.25億元，同比增長4%；歸屬于公司普通股股東利潤2.79億元，同比下降了41%。