今亮點(diǎn)！中鐵海達(dá)基金募集承諾“保本保收益”，被證監(jiān)局責(zé)令改正

11月24日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)成都中鐵海達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“中鐵海達(dá)”或公司）的六項(xiàng)違規(guī)行為，采取責(zé)令改正措施。

2022-11-24 18:41

全球觀天下！漳龍三君創(chuàng)投未妥善保存投資者資料，被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正

11月15日，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)福建漳龍三君創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取責(zé)令改正措施。

2022-11-15 19:00

前董事3300萬(wàn)年薪未經(jīng)股東大會(huì)決定？寶新能源被責(zé)令改正后再收監(jiān)管函

因董事薪酬未經(jīng)股東大會(huì)決定等問(wèn)題，11月7日，寶新能源（000690 SZ）收到深交所的監(jiān)管函。

2022-11-08 05:56

全球新消息丨2.56億業(yè)績(jī)補(bǔ)償未履行 浙江證監(jiān)局對(duì)Green Villa Holdings Ltd.、任軍責(zé)令改正

10月17日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對(duì)GreenVillaHoldingsLtd 、任軍采取責(zé)令改正措施的決定。

2022-10-17 18:51

當(dāng)前動(dòng)態(tài):上海證監(jiān)局對(duì)光大證券采取責(zé)令改正措施

證券時(shí)報(bào)e公司訊，據(jù)上海證監(jiān)局披露，經(jīng)查，光大證券在公司治理中存在以下問(wèn)題：一是未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)

2022-08-12 16:57

北京證監(jiān)局對(duì)聯(lián)想控股采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

北京證監(jiān)局對(duì)聯(lián)想控股采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,證監(jiān)局,交易所,聯(lián)交所,北京

2022-04-14 09:16

深圳證監(jiān)局：因3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件 對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施

證券時(shí)報(bào)e公司訊，據(jù)深圳證監(jiān)局，招商證券在3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決

2022-04-04 11:38

部分業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格 寧夏銀行被責(zé)令改正

員工無(wú)證上崗，寧夏銀行被責(zé)令改正!近日，寧夏銀行因部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，引起證監(jiān)會(huì)關(guān)注。1月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2022-01-24 09:33

員工違規(guī)參與營(yíng)銷并領(lǐng)取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì) 海通期貨西安營(yíng)業(yè)部遭責(zé)令改正

中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局近日公布的《關(guān)于對(duì)海通期貨股份有限公司西安營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕34號(hào))顯示，海通期

2021-03-17 08:03

內(nèi)部控制存在較大缺陷 紫科環(huán)保2宗違規(guī)遭責(zé)令改正

中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕165號(hào))顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)廣州紫科環(huán)保科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱紫科環(huán)保，837770)

2021-02-08 14:28

內(nèi)控出現(xiàn)問(wèn)題遭罰 廣州金控期貨遭責(zé)令改正

廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則關(guān)于對(duì)廣州金控期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，又有期貨公司因內(nèi)控出現(xiàn)問(wèn)題遭罰。據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2020〕

2021-02-08 12:46

未按規(guī)定履行決策程序 道爾智控遭責(zé)令改正實(shí)控人收警示函

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的行政處罰決定書(shū)(〔2020〕175號(hào))顯示，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，深圳市道爾智控科技股份有限公司(以下

2020-11-23 08:24

法人利用他人賬戶買賣證券 永泰紅磡違法遭責(zé)令改正

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站于近日公布的行政處罰決定書(shū)(〔2020〕89號(hào))顯示，經(jīng)查明，永泰紅磡控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱永泰紅磡)存在以下

2020-11-11 08:19

福建公布行政監(jiān)管措施決定書(shū) 驪悅投資6宗違規(guī)遭責(zé)令改正

中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2020〕36號(hào)顯示，驪悅(平潭)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：驪悅投資)存在以下問(wèn)題：一、

2020-10-13 09:59

北京垃圾分類新政策實(shí)施一月 責(zé)令改正違法行為4474起

記者從2日舉行的《北京市生活垃圾管理?xiàng)l例》實(shí)施首月新聞發(fā)布會(huì)上了解到，自5月1日條例開(kāi)始實(shí)施至5月31日，北京市城管執(zhí)法部門共檢查生活垃

2020-06-03 08:54

三聚環(huán)保違規(guī)關(guān)聯(lián)交易 監(jiān)管責(zé)令改正董事長(zhǎng)劉雷領(lǐng)警示函

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕65號(hào))顯示，經(jīng)查，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱

2020-05-06 13:33

中銀證券一營(yíng)業(yè)部報(bào)備材料內(nèi)容存在差錯(cuò)且未認(rèn)真整改被責(zé)令改正

中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)中銀國(guó)際證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱中銀證券或公司;證券代碼：601696)徐州如意路證券營(yíng)業(yè)部(簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部)

2020-04-26 11:06

虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回被責(zé)令改正 麥達(dá)數(shù)字兩實(shí)控人吃警示函

深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司(簡(jiǎn)稱麥達(dá)數(shù)字或公司，證券代碼：002137)采取責(zé)令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局自2019

2020-04-26 10:59

文化長(zhǎng)城7.53億債務(wù)違約未信披遭責(zé)令改正 董事長(zhǎng)財(cái)務(wù)總監(jiān)等吃警示函

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣東文化長(zhǎng)城集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱文化長(zhǎng)城 證券代碼：300089)采取責(zé)令改正措施的決定;對(duì)董

2020-04-22 11:51

安徽君合2宗違規(guī)遭責(zé)令改正 股東為君合資本

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕1號(hào))顯示，經(jīng)查，安徽君合達(dá)鼎投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱安徽

2020-03-28 20:47