券商最新一期“白名單”出爐。

(資料圖)

此次“白名單”共有31家券商上榜，新增東方證券、東方財(cái)富證券、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家券商，同時(shí)剔除4家券商。

據(jù)了解，按照“分類(lèi)監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度。入圍“白名單”的券商享有諸多政策傾斜優(yōu)惠。

券商“白名單”已增至31家

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)6月21日披露了券商最新“白名單”，共有31家券商，分別是安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財(cái)信證券、南京證券、財(cái)通證券、瑞銀證券、東方財(cái)富證券、申萬(wàn)宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業(yè)證券、高盛高華證券、中金公司、光大證券、銀河證券、廣發(fā)證券、中航證券、國(guó)金證券、中泰證券、國(guó)聯(lián)證券、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、中信證券、國(guó)信證券、中原證券、華泰證券。

具體名單如下（按公司名稱(chēng)拼音順序排序）：

與上次名單相比，此次“白名單”新增東方證券、東方財(cái)富證券、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家券商，同時(shí)剔除東北證券、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券4家券商。

從2021年5月起，監(jiān)管開(kāi)始公布券商“白名單”，首批29家券商入圍。至今，監(jiān)管已公布過(guò)8批次“白名單”，其中只有4批次榜單有變化。

“白名單” 更突出合規(guī)風(fēng)控有效性

據(jù)了解，按照“分類(lèi)監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的券商實(shí)行“白名單”制度。另外，券商分類(lèi)評(píng)級(jí)制度也是對(duì)券商的分類(lèi)監(jiān)管。“白名單”制度更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風(fēng)控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對(duì)現(xiàn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化補(bǔ)充和具體應(yīng)用。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

“白名單”制度推出運(yùn)行以來(lái)，通過(guò)“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，把一批治理運(yùn)作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控水平較高的公司納入，及時(shí)調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對(duì)行業(yè)形成了有效的正向激勵(lì)和聲譽(yù)約束。

“白名單”券商將優(yōu)先進(jìn)行創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)

記者注意到，入圍“白名單”的券商將會(huì)享受諸多政策傾斜。

首先是能減則減。對(duì)納入“白名單”的券商，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。

其次是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

再次是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

目前，“白名單”已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)34件。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）