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6月26日復(fù)旦微電公開息顯示，章勇、上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)因未依法履行其他職責(zé)被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)。

詳細(xì)違規(guī)行為如下

經(jīng)查明,2020年9月30日,上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人或復(fù)旦微)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市(以下簡稱首發(fā)上市)。根據(jù)招股說明書(申報(bào)稿),發(fā)行人總股本69,450.2萬股,股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散,不存在控股股東及實(shí)際控制人,章勇、上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱上海政本)分別系發(fā)行人間接、直接股東,章勇通過上海政本、上海年錦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱上海年錦)合計(jì)間接持有發(fā)行人股份比例為9.14%,是持有發(fā)行人5%以上股份的股東。2020年9月28日,章勇在發(fā)行人招股說明書(申報(bào)稿)中承諾,不存在因直接或間接持有發(fā)行人股份而產(chǎn)生糾紛或潛在糾紛的情況,所持股份不存在任何糾紛或潛在糾紛,亦無任何第三方對(duì)上述股份主張權(quán)利,其控制企業(yè)上海政本、上海年錦等亦出具了不存在為其他方委托持股或托持股等特殊權(quán)益安排的承諾。2020年11月4日,上海證券交易所(以下簡稱本所)發(fā)出首輪審核問詢函,要求發(fā)行人說明上海政本、上海年錦是否實(shí)際持有發(fā)行人股份,上述股份是否存在潛在代持情況,請(qǐng)發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。2021年2月8日,本所就股東息披露相關(guān)事項(xiàng)發(fā)出專項(xiàng)核查函,請(qǐng)保薦人和發(fā)行人律師(以下統(tǒng)稱中介機(jī)構(gòu))根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東息披露》要求,對(duì)發(fā)行人歷史沿革中是否存在股份代持、糾紛或潛在糾紛等,發(fā)行人披露股東息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整等事項(xiàng)進(jìn)行核查說明。2021年3月9日,中介機(jī)構(gòu)出具核查意見,認(rèn)為發(fā)行人歷史沿革中存在的股份代持情況均已依法解除,不存在糾紛或潛在糾紛,發(fā)行人披露的現(xiàn)有內(nèi)資股股東息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)行人首發(fā)上市后,本所收到關(guān)于上海政本在復(fù)旦微首發(fā)上市申請(qǐng)期間隱瞞存在股份代持等事項(xiàng)的舉報(bào),于2022年11月14日發(fā)出監(jiān)管工作函,明確要求章勇、上海政本結(jié)合舉報(bào)線索說明相關(guān)事項(xiàng),要求中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)核查并發(fā)表明確意見。中介機(jī)構(gòu)分別于2022年12月27日、2023年5月8日、5月19日向本所出具了核查意見及補(bǔ)充核查意見,認(rèn)為章勇、上海政本在復(fù)旦微首發(fā)上市前,未如實(shí)告知存在對(duì)外轉(zhuǎn)讓、為債務(wù)提供擔(dān)保等相關(guān)利益安排的股份數(shù)為2,018.44萬股,占發(fā)行前總股本的比例為2.91%。2023年2月23日,章勇、上海政本回復(fù)認(rèn)可舉報(bào)所涉相關(guān)協(xié)議的真實(shí)性,但稱協(xié)議系以所持發(fā)行人股份為債務(wù)提供擔(dān)保,實(shí)質(zhì)為借款協(xié)議,并非以轉(zhuǎn)讓或代持股權(quán)為目的。

處罰決定如下

鑒于前述事實(shí)和情節(jié),經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過,根據(jù)《審核規(guī)則》第七十三條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)章勇、上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)予以通報(bào)批評(píng)。

復(fù)旦微電財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主營業(yè)務(wù)

復(fù)旦微電2023一季報(bào)顯示，公司主營收入8.09億元，同比上升4.33%；歸母凈利潤1.88億元，同比下降19.18%；扣非凈利潤1.8億元，同比下降20.42%；負(fù)債率22.67%，投資收益-7.74萬元，財(cái)務(wù)費(fèi)用-139.73萬元，毛利率66.77%。

復(fù)旦微電（688385）主營業(yè)務(wù)從事超大規(guī)模集成電路的設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試,并為客戶提供系統(tǒng)解決方案。

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