2022-04-26 11:21:16 來源 : 和訊財(cái)經(jīng)
4月25日晚間，遼寧證監(jiān)局公布了兩則罰單，一則是關(guān)于對信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，另一則是關(guān)于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第一項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第三條第四項(xiàng)的規(guī)定。上述行為反映營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第133號(hào)〕）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
張瑛輝在信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為，遼寧證監(jiān)局決定對張瑛輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
（責(zé)任編輯：趙鵬 ）關(guān)于我們 加入我們 廣告服務(wù) 網(wǎng)站地圖
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