2023-06-21 16:30:39 來源 : 上海證券報·中國證券網(wǎng)
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上證報中國證券網(wǎng)訊據(jù)北京證監(jiān)局消息，經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
上述情況違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第六條、第九條、第十條、第十八條規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）
