2023-06-21 16:30:39 來源 : 上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)
(資料圖)
上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊據(jù)北京證監(jiān)局消息，經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專項(xiàng)內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測(cè)制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評(píng)價(jià)制度不夠細(xì)化；二是個(gè)別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來源不一致。
上述情況違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第六條、第九條、第十條、第十八條規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中信建投證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）
