又一家券商因研報問題收警示函。

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近日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站更新中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投證券”）三張罰單，因研究報告出現(xiàn)瑕疵，中信建投證券，該公司研究報告署名證券分析師楊光、李長鴻、曾羽與高慶勇分別被北京證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

從北京證監(jiān)局罰單內容來看，中信建投證券存在三方面問題：一是未制定投資價值研究報告專項內部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。楊光、李長鴻、曾羽、高慶勇被罰原因一致，均是因發(fā)布的某研究報告的審核流程中部分底稿缺失，引用的文件發(fā)布日期錯誤。

根據(jù)中信建投證券研究官方公眾號此前發(fā)布的內容，楊光此前曾任中信建投證券建材首席分析師，澎湃新聞記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會公示信息發(fā)現(xiàn)，楊光已入職華安證券股份有限公司；李長鴻此前為中信建投證券建材團隊成員，曾羽為中信建投證券固定收益首席分析師、研究發(fā)展部總監(jiān)，高慶勇為中信建投證券固定收益首席分析師。

近期，針對券商研報的罰單密集涌現(xiàn)。據(jù)澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計，從5月18日至今，一個多月的時間內各地證監(jiān)局已密集披露了34張研報罰單。

其中，針對分析師或相關研究人員的罰單共有24張，分別涉及太平洋證券的7人，招商證券和中信建投證券各4人，山西證券、西南證券、民生證券、中天證券、國泰君安證券各2人。此外，首創(chuàng)證券、申港證券、野村東方國際證券、申銀萬國證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開證券、信達證券等，則均有1人收到罰單。

同時，針對券商，各地證監(jiān)局共發(fā)出了10張罰單，分別涉及中信建投證券、招商證券、粵開證券、東亞前海證券、首創(chuàng)證券、西南證券、太平洋證券、中天證券、中原證券和國泰君安證券。

其中，招商證券、粵開證券、首創(chuàng)證券、西南證券、國泰君安證券等5家機構被采取了出具警示函措施。東亞前海證券、中天證券等均被采取了監(jiān)管談話措施。太平洋證券、中原證券等則被采取責令改正措施。

2023年5月，監(jiān)管層向各證券公司送達了《關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》（下稱“《通報》”），表示2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

從檢查情況看，《通報》指出，研報業(yè)務仍存在三大典型問題：一是部分公司內控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調整；二是部分公司內控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。

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