北京8月28日訊證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對財(cái)通證券股份有限公司（簡稱“財(cái)通證券”，601108.SH）采取責(zé)令改正措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第六條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第五條、第七條第一項(xiàng)、第七十七條的規(guī)定。

【資料圖】

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

財(cái)通證券股份有限公司：?

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第六條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第五條、第七條第一項(xiàng)、第七十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)高度重視，采取有效措施進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局?

2023年8月14日