2022-09-13 17:53:19 來源 : 銀柿財經
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據證監(jiān)會深圳證監(jiān)局官網9月13日消息，近日，深圳證監(jiān)局對中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部（以下簡稱“中天證券深南大道營業(yè)部”）作出出具警示函的行政處罰決定。
就具體違法違規(guī)細節(jié)來看，中天證券深南大道營業(yè)部負責人在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。
深圳證監(jiān)局認為，以上情況反映出中天證券深南大道營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經證監(jiān)會令第166號修正）第六條第（四）項的有關規(guī)定。
另外，深圳證監(jiān)局要求，中天證券深南大道營業(yè)部應采取有效整改措施，強化合規(guī)與內控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶賬戶實名制管理。
據中天證券官網，中天證券股份有限公司是經遼寧省政府批準，于2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，總部設在沈陽，公司注冊資本22.25億元?，F有六家股東，分別為遼寧省國資委（占比40.16%）、本鋼集團有限公司（占比21.35%）、遼寧省投資集團有限公司（占比14.67%）、遼漁集團有限公司（占比13.48%）、北方聯合出版?zhèn)髅剑瘓F）股份有限公司（占比5.85%）和遼寧能源投資（集團）有限責任公司（占比4.49%）。
中天證券官網還顯示，中天證券在北京設有一家全資子公司中天期貨有限責任公司，在沈陽設有一家全資子公司中天遼創(chuàng)投資管理有限公司。中天證券現有員工700余人，在13個?。ㄖ陛犑校┑?4個城市設有61家分支機構，包括2家分公司和59家營業(yè)部，覆蓋遼寧各地級市及長三角、珠三角等經濟發(fā)達地區(qū)。
