2022-04-25 19:15:37 來源 : 證券時報網
4月25日，天津證監(jiān)局召開2022年天津轄區(qū)證券基金經營機構監(jiān)管工作會議。會議傳達2022年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結2021年轄區(qū)機構監(jiān)管和證券基金行業(yè)發(fā)展總體情況，部署2022年各項重點工作。會議采取“現(xiàn)場+線上”相結合的方式舉行，天津市證券業(yè)協(xié)會、天津市基金業(yè)協(xié)會負責人出席會議，轄區(qū)證券公司、基金公司、證券分支機構、證券投資咨詢機構、基金銷售機構等200余家單位的主要負責人和合規(guī)負責人共計400余人參加會議。
會議指出，過去一年，在中國證監(jiān)會的堅強領導和天津市委市政府的大力支持下，天津證監(jiān)局切實履行監(jiān)管職責，圍繞防風險、嚴監(jiān)管、促發(fā)展，綜合施策，多措并舉，轄區(qū)機構運營總體穩(wěn)健，各類風險繼續(xù)收斂，市場生態(tài)不斷優(yōu)化，行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長，服務轄區(qū)實體經濟和居民財富管理能力水平不斷提升。
會議認為，當前轄區(qū)行業(yè)機構存在3個方面的差距不足。一是功能發(fā)揮仍不充分，尚不能有效滿足轄區(qū)企業(yè)和投資者投融資、并購重組、風險管理等個性化需求。二是機構實力有待壯大，證券基金經營機構整體實力較行業(yè)頭部機構仍有差距。三是合規(guī)問題存在不足，主要表現(xiàn)為有的機構合規(guī)保障不到位、合規(guī)管控流于形式、從業(yè)人員違法違規(guī)問題時有發(fā)生等。
會議強調，2022年轄區(qū)機構監(jiān)管工作將著力抓好以下五方面重點任務：一是穩(wěn)字當頭，切實維護轄區(qū)行業(yè)市場平穩(wěn)運行。二是聚焦源頭，引導經營機構規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。三是強化震懾，對違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢。四是改進服務，推進放管結合，不斷提升機構監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。五是發(fā)揮功能，支持經營機構高質量發(fā)展。轄區(qū)機構要有所擔當、有所作為，落實好促穩(wěn)定、強合規(guī)、謀發(fā)展、樹文化四個方面的主體責任。（燕云）
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