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紅星資本局6月21日消息，近日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布一則自律監(jiān)管措施決定書。北京信中利投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信中利”）、時(shí)任董事長(zhǎng)的汪超涌、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沈曉超，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部出具警示函?！貓D自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)自律監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查明，2023年4月28日，信中利披露了《前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正公告》，對(duì)2021年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整。信中利2021年凈利潤(rùn)調(diào)整前后分別為-16.67億元和-8.52億元，調(diào)整比例為48.87%；2021年凈資產(chǎn)調(diào)整前后分別為-3.19億元和5.63億元，調(diào)整比例為-276.35%。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部認(rèn)為，上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。時(shí)任董事長(zhǎng)汪超涌、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈曉超未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部對(duì)信中利采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對(duì)掛牌公司時(shí)任董事長(zhǎng)汪超涌、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈曉超采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部還告誡，“信中利以及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕此類問題再次發(fā)生。否則將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。”公開資料顯示，信中利創(chuàng)辦于1999年，是國(guó)內(nèi)最早一批從事風(fēng)險(xiǎn)投資/私募股權(quán)投資的投資機(jī)構(gòu)之一。信中利創(chuàng)始人汪超涌身上曾貼有許多標(biāo)簽，例如“華爾街神童”“中國(guó)創(chuàng)投教父”“投資大鱷”等。不過，近年來(lái)，隨著信中利和汪超涌被納入失信被執(zhí)行人，汪超涌接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查后再回到信中利等一連串負(fù)面事件發(fā)生，信中利及汪超涌的光環(huán)早已褪去。紅星資本局檢索發(fā)現(xiàn)，信中利多次因信披問題遭到不同的監(jiān)管主體點(diǎn)名。早在2021年10月，信中利及汪超涌、沈曉超，未及時(shí)披露重大訴訟和股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部警示。未及時(shí)披露的事情具體包括：中冀投資股份有限公司起訴信中利、重慶綠發(fā)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公司起訴信中利控股子公司；公司控股股東、實(shí)際控制人汪超涌持有公司股份被司法再凍結(jié)?！貓D自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)2022年11月，因未及時(shí)披露中航信托股份有限公司、長(zhǎng)城人壽保險(xiǎn)股份有限公司的重大訴訟、仲裁，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)信中利及汪超涌、魏燦給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案?！貓D自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)2023年6月9日，北京證監(jiān)局對(duì)信中利采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。北京證監(jiān)局指出，信中利具體的違規(guī)行為包括：作為私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),未能恪盡職守,未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；挪用基金財(cái)產(chǎn)；未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。