又一家券商因研報(bào)問題收警示函。

近日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站更新中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投證券”）三張罰單，因研究報(bào)告出現(xiàn)瑕疵，中信建投證券，該公司研究報(bào)告署名證券分析師楊光、李長鴻、曾羽與高慶勇分別被北京證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

(相關(guān)資料圖)

從北京證監(jiān)局罰單內(nèi)容來看，中信建投證券存在三方面問題：一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專項(xiàng)內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評價(jià)制度不夠細(xì)化；二是個(gè)別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來源不一致。

楊光、李長鴻、曾羽、高慶勇被罰原因一致，均是因發(fā)布的某研究報(bào)告的審核流程中部分底稿缺失，引用的文件發(fā)布日期錯(cuò)誤。

根據(jù)中信建投證券研究官方公眾號此前發(fā)布的內(nèi)容，楊光此前曾任中信建投證券建材首席分析師，澎湃新聞?dòng)浾卟樵冎袊C券業(yè)協(xié)會(huì)公示信息發(fā)現(xiàn)，楊光已入職華安證券股份有限公司；李長鴻此前為中信建投證券建材團(tuán)隊(duì)成員，曾羽為中信建投證券固定收益首席分析師、研究發(fā)展部總監(jiān)，高慶勇為中信建投證券固定收益首席分析師。

近期，針對券商研報(bào)的罰單密集涌現(xiàn)。據(jù)澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，從5月18日至今，一個(gè)多月的時(shí)間內(nèi)各地證監(jiān)局已密集披露了34張研報(bào)罰單。

其中，針對分析師或相關(guān)研究人員的罰單共有24張，分別涉及太平洋證券的7人，招商證券和中信建投證券各4人，山西證券、西南證券、民生證券、中天證券、國泰君安證券各2人。

此外，首創(chuàng)證券、申港證券、野村東方國際證券、申銀萬國證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開證券、信達(dá)證券等，則均有1人收到罰單。

同時(shí)，針對券商，各地證監(jiān)局共發(fā)出了10張罰單，分別涉及中信建投證券、招商證券、粵開證券、東亞前海證券、首創(chuàng)證券、西南證券、太平洋證券、中天證券、中原證券和國泰君安證券。

其中，招商證券、粵開證券、首創(chuàng)證券、西南證券、國泰君安證券等5家機(jī)構(gòu)被采取了出具警示函措施。東亞前海證券、中天證券等均被采取了監(jiān)管談話措施。太平洋證券、中原證券等則被采取責(zé)令改正措施。

2023年5月，監(jiān)管層向各證券公司送達(dá)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報(bào)》（下稱“《通報(bào)》”），表示2022年在全行業(yè)開展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。

從檢查情況看，《通報(bào)》指出，研報(bào)業(yè)務(wù)仍存在三大典型問題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見。