映雪投資訴中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 百億私募機(jī)構(gòu)將中介機(jī)構(gòu)告上了法庭

因?yàn)閭壤?、遭受巨大損失，百億私募機(jī)構(gòu)將中介機(jī)構(gòu)告上了法庭。近期申萬宏源證券的一則公告，披露了百億私募映雪投資起訴申萬宏源證券承

2022-10-14 08:46

八年前擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé) 招商證券收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》

兩度宕機(jī)被罰、自營業(yè)務(wù)漏洞被罰、未勤勉盡責(zé)再被罰……招商證券的問題，已經(jīng)不是一句水逆能解釋的。9月5日晚間，招商證券發(fā)布公告稱，針對(duì)

2022-09-13 09:14

未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人信息披露 中天國富證券及兩名員工被出具警示函

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

2022-02-19 18:06

萬字手寫情書火了!中倫律所合伙人被舉報(bào)出軌人妻，曾遭證監(jiān)局警示未勤勉盡責(zé)，為數(shù)十家公司A股上市提供服務(wù)

金融界2月12日消息今日有大V爆料，近日知名金牌頭部大律所中×多位領(lǐng)導(dǎo)、員工突然收到群發(fā)郵件，實(shí)名舉報(bào)權(quán)益合伙人熊某，長期出軌人妻。

2022-02-12 21:17

中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案例公開 應(yīng)如何行使好“看門人”職責(zé)？

日前，證監(jiān)會(huì)公布了2019年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，其中涉及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的案例有4起。蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證

2020-05-11 13:09

年內(nèi)4家券商被罰沒1.05億元 督促券商勤勉盡責(zé)需內(nèi)外兼修

今年以來，證監(jiān)會(huì)加大對(duì)上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度，與此同時(shí)，也加大了對(duì)中介機(jī)構(gòu)的處罰?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，截至12

2019-12-11 10:43